月内两次被采取监管措施！投行业务违规，国元证券再收警示

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示，国元证券因投行业务违规被出具警示函。

经查，安徽证监局发现，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

这已是国元证券本月被披露的第二张来自安徽证监局的警示函。

4月2日，安徽证监局披露，经查，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对王洋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

连续被曝光的警示函，或透露出国元证券内控以及合规方面存在相关漏洞，而国元证券的业绩则在近年出现回暖。

2022年和2023年，国元证券营收分别为53.41亿元和63.55亿元，归母净利润分别为17.33亿元和18.68亿元。而根据国元证券2024年度业绩快报，公司2024年预计营收78.39亿元，同比增长23.34%，归母净利润为22.85亿元，同比增长22.33%。

2025年第一季度，根据国元证券预计，营业收入将达到15.19亿元，同比增长38.37%；归母净利润6.41亿元，同比增长38.40%。国元证券表示，公司本期营业收入和净利润等指标增长的主要原因是财富信用、证券投资交易和投资银行业务实现业绩同比增幅较大所致。

但在业绩增长的同时，国元证券投行业务却有下滑趋势。根据已披露的2021-2023年年报，2021年至2023年间，国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元和2.90亿元。

采写：南都·湾财社记者 刘常源